主要内容

第一节 证券发行市场的构成与发行方式

一、证券发行市场的特点与结构

二、证券发行方式

三、股票的初次发行与增资方式

四、我国股票发行方式的演变

第二节 证券发行的条件与程序

一、证券发行的条件

二、证券发行的基本程序

三、股票公开发行的条件与程序

四、债券发行的条件与程序

第三节 证券发行定价

一、债券发行定价

二、股票发行定价

三、我国股票发行定价的演变

第四节 证券的信用评级

一、证券评级制度的产生

二、证券评级的主要内容及其程序

三、证券评级方法

四、证券评级制度的作用

复习思考题：

1．主要概念：直接发行与间接发行、公募发行与私募发行、IPO与增资发行、招标发行与议价发行 、完全摊薄法与加权平均法、荷兰式招标与美国式招标、证券信用评级

2．简述证券发行市场的特点与结构。

3．简述我国企业债券发行的条件与程序。

4．试分析影响股票发行价格的主要因素。

5．试分析我国新股定价方法的优缺点及完善对策。

6. 试分析我国股票市场的发展与股票发行方式选择的关系。

7．简述债券评级的主要内容。